券商營業(yè)部及其上級(jí)有權(quán)改變交易結(jié)果嗎？

楊律師，您好：

本人有一證券糾紛想向您咨詢，敬請(qǐng)解答，萬分感謝。

2000年3月16日,機(jī)場(chǎng)轉(zhuǎn)債首日上市，開市后數(shù)分種內(nèi)，價(jià)格急劇波動(dòng)，我是買入成交的散戶之一，成交價(jià)1.20元/每張，成交量壹仟張，成交回報(bào)當(dāng)時(shí)在屏幕上全天循環(huán)播出。

事后幾天,我所開戶的券商營業(yè)部,自稱其按上級(jí)部門通知,要改變我的成交結(jié)果,改為以每張壹佰元成交，我當(dāng)即表示：此舉違反“證券法”第一百一十五條，該條明確規(guī)定“按照依法制定的交易規(guī)則進(jìn)行的交易，不得改變其交易結(jié)果”。我要求券商營業(yè)部出示其上級(jí)的通知，但營業(yè)部沒有出示，只是拿出一張既沒制表單位，也沒落款也沒蓋章的表格，表中有該券商系統(tǒng)中全國幾位買入成交者的賬戶號(hào)碼和成交量，我也在其中，我拒絕簽名，并寫了一份書面聲明，要求該營業(yè)部向其所謂上級(jí)反映。

可是我的戶頭里，券商還是不給交刈，沒把已成交并回報(bào)的那一仟張機(jī)場(chǎng)轉(zhuǎn)債劃歸我的賬戶。事后幾天，我一直幾次按市價(jià)委托賣出這一仟張債券。至今一年多已過去了，券商營業(yè)部的答復(fù)總是那句話“按上級(jí)通知，原交易結(jié)果無效”。

請(qǐng)問：券商營業(yè)部及其上級(jí)有權(quán)改變交易結(jié)果嗎？“證券法”第一百一十五條有特別例外嗎？

張先生

張先生：

您好！2000年3月，我正在國外，對(duì)于機(jī)場(chǎng)轉(zhuǎn)債的具體交易情形并不了解，我猜測(cè)您所遭遇的情形可能是交易系統(tǒng)故障造成。我想“證券法”第一百一十五條規(guī)定是為了保護(hù)交易結(jié)果不受人為因素干擾。但是如果因?yàn)榧夹g(shù)上故障造成成交價(jià)格顯然偏離賣方實(shí)際委托價(jià)格，則應(yīng)歸于無效。對(duì)此，證券公司或證券交易所應(yīng)提供有力的證據(jù)，并做好解釋、說明工作及善后處理工作，證券公司試圖改變成交結(jié)果的做法是錯(cuò)誤的。

楊春寶 律師

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