第一章　總則

　　第一條　為進(jìn)一步改革境外投資管理方式，切實(shí)提高境外投資便利化程度，根據(jù)《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》，制定本辦法。

　　第二條　中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理委員會(huì)（以下稱(chēng)“項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)”）對(duì)注冊(cè)在中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”）的地方企業(yè)實(shí)施的本市權(quán)限內(nèi)的境外投資一般項(xiàng)目，實(shí)行備案制管理。

　　第三條　前往未建交、受?chē)?guó)際制裁國(guó)家，發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂等國(guó)家和地區(qū)，或國(guó)家發(fā)展改革委認(rèn)定的其他敏感國(guó)家和地區(qū)投資的項(xiàng)目；涉及基礎(chǔ)電信運(yùn)營(yíng)，跨界水資源開(kāi)發(fā)利用，大規(guī)模土地開(kāi)發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒，或國(guó)家發(fā)展改革委認(rèn)定的其他敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，不分限額，由市發(fā)展改革委初審后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，或由國(guó)家發(fā)展改革委提出審核意見(jiàn)后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。

　　第二章　項(xiàng)目備案程序

　　第四條　符合條件的境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“備案申請(qǐng)人”）須填寫(xiě)并上報(bào)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)境外投資備案表，同時(shí)向項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)提交下列材料：

　　（一）備案申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程或合伙協(xié)議、公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議；

　　（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件；

　　（三）投標(biāo)、購(gòu)并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書(shū)或框架協(xié)議等文件；

　　（四）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，應(yīng)提交的其他相關(guān)材料。

　　第五條　備案申請(qǐng)人對(duì)所提交的申請(qǐng)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　第六條　項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向備案申請(qǐng)人出具自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)境外投資項(xiàng)目備案意見(jiàn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“備案意見(jiàn)”）。

　　對(duì)不屬于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)備案范圍，不符合國(guó)家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，危害國(guó)家主權(quán)、安全和公共利益的境外投資項(xiàng)目，項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)不予備案，并向備案申請(qǐng)人說(shuō)明理由。

　　第七條　境外競(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目，備案申請(qǐng)人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，在投標(biāo)或?qū)ν庹介_(kāi)展商務(wù)活動(dòng)前，向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送書(shū)面信息報(bào)告。

　　對(duì)需要向國(guó)家發(fā)展改革委登記的地方重大境外投資項(xiàng)目，應(yīng)按程序報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委登記。

　　第三章　備案的變更

　　第八條　予以備案的境外投資項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)向項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更：

　　（一）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

　　（二）投資地點(diǎn)、項(xiàng)目主要內(nèi)容發(fā)生變化；

　　（三）中方投資超過(guò)原備案的中方投資額20%及以上。

　　變更備案的程序，按照本辦法第二章相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第四章　項(xiàng)目備案的效力

　　第九條　予以備案的境外投資項(xiàng)目，備案申請(qǐng)人可憑備案意見(jiàn)，向商務(wù)、外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門(mén)辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第十條　項(xiàng)目備案文件有效期為2年，自備案之日起計(jì)算。

　　第五章　監(jiān)督管理和法律責(zé)任

　　第十一條　項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)應(yīng)依托自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)監(jiān)管信息共享機(jī)制和平臺(tái)等，加強(qiáng)境外投資項(xiàng)目事中、事后監(jiān)管。項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)可以對(duì)投資主體執(zhí)行項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　以虛假材料騙取備案文件的，由項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)其備案文件，將相關(guān)情況納入企業(yè)誠(chéng)信記錄，從嚴(yán)審查其后續(xù)開(kāi)展的境外投資，并告知相關(guān)部門(mén)，依法追究有關(guān)企業(yè)和人員的責(zé)任。

　　第六章　附則

　　第十二條　前往香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)的投資項(xiàng)目，適用本辦法；前往臺(tái)灣地區(qū)的投資項(xiàng)目，按照國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部和國(guó)臺(tái)辦《關(guān)于印發(fā)〈大陸企業(yè)赴臺(tái)灣地區(qū)投資管理辦法〉的通知》（發(fā)改外資〔2010〕2661號(hào)）執(zhí)行。

　　第十三條　本辦法自2013年10月1日起施行。