近日，隨著華為事件的持續(xù)發(fā)酵，以及美國(guó)“實(shí)體清單”中中國(guó)實(shí)體名單不斷被新媒體及自媒體披露，多家客戶的合規(guī)部或者法務(wù)部向楊春寶律師團(tuán)隊(duì)詢問(wèn)：其相關(guān)客戶被美國(guó)列入“實(shí)體清單”，能否繼續(xù)與該等客戶合作，以及如果繼續(xù)合作可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
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我們首先看看美國(guó)的“實(shí)體清單”究竟是怎么回事。
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所謂“實(shí)體清單”（Entity list）是美國(guó)政府為維護(hù)其國(guó)家安全利益，作為出口管制的一個(gè)重要手段。而所謂“出口管制”則是指依據(jù)美國(guó)商務(wù)部頒布的《出口管理?xiàng)l例》（Export Administrative Regulation,以下簡(jiǎn)稱“EAR”），對(duì)于原產(chǎn)于美國(guó)的產(chǎn)品、軟件和技術(shù)的出口和再出口的管制制度。
實(shí)體清單于1997 年2 月由美國(guó)商務(wù)部首次發(fā)布，被美國(guó)政府認(rèn)為參與擴(kuò)散活動(dòng)（指威脅美國(guó)國(guó)家安全和外交政策的活動(dòng)，從目前被納入情況看，基本上是指與被美國(guó)政府制裁的國(guó)家開(kāi)展貿(mào)易的活動(dòng)）的最終用戶均被列入清單。美國(guó)政府通過(guò)發(fā)布實(shí)體清單，以此明確告知美國(guó)出口商，在未得到許可證時(shí)，不得幫助這些實(shí)體獲取受該條例管轄的任何物項(xiàng)；同時(shí)，有關(guān)許可證的申請(qǐng)應(yīng)按照《出口管理?xiàng)l例》第744 部分規(guī)定的審查標(biāo)準(zhǔn)接受審查，且向此類實(shí)體出口或再出口有關(guān)物項(xiàng)不適用任何許可例外的規(guī)定。
那么，受到限制的領(lǐng)域有哪些呢？
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根據(jù)美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》第744 部分規(guī)定，受到限制的領(lǐng)域主要包括以下幾項(xiàng)：
1．Materials, Chemicals, "Microorganisms" and Toxins（材料、化學(xué)品、“微生物”和毒素）
2．Materials Processing（材料加工）
3．Electronics Design, Development, and Production（電子產(chǎn)品設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)）
4．Computers（計(jì)算機(jī)）
5．Part I-Telecommunications（電信）Part 2-Information Security（信息安全）
6．Sensors and Lasers（傳感器和激光器）
7．Navigation and Avionics（導(dǎo)航和航空電子設(shè)備）
8．Marine（海洋）
9.? Aerospace and Propulsion（航空航天和推進(jìn)）
被列入實(shí)體清單有哪些風(fēng)險(xiǎn)？
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實(shí)體清單事實(shí)上是一份黑名單，一旦被列入這個(gè)清單就失去了與美國(guó)供應(yīng)商進(jìn)行上述限制領(lǐng)域的貿(mào)易機(jī)會(huì)，會(huì)因此遭到技術(shù)封鎖和國(guó)際供應(yīng)鏈隔離。盡管《出口管理?xiàng)l例》為進(jìn)入清單的實(shí)體提供了申請(qǐng)取消的程序，美國(guó)供應(yīng)商向被列入實(shí)體清單的外國(guó)企業(yè)出口管制物項(xiàng)也可以申請(qǐng)?jiān)S可，但通常不會(huì)被美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安全署（BIS）批準(zhǔn)。
此外，依據(jù)《出口管理?xiàng)l例》中“區(qū)域外適用”的規(guī)定，上述限制對(duì)符合“美國(guó)最低含量標(biāo)準(zhǔn)”的外國(guó)的交易也同樣適用。該條例對(duì)不同出口管制產(chǎn)品設(shè)定了4種“美國(guó)最低含量標(biāo)準(zhǔn)”：（1）不設(shè)最低含量標(biāo)準(zhǔn)的物項(xiàng)，以高性能計(jì)算機(jī)為代表；（2）特定加密物項(xiàng)；（3）10%最低含量；（4）25%最低含量。也就是說(shuō)，美國(guó)以外的實(shí)體與實(shí)體清單中的實(shí)體在限制領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行交易，如果該交易的產(chǎn)品中的某些零部件和軟件在原則上包含10%或25％以上美國(guó)產(chǎn)品，有的甚至只要有美國(guó)產(chǎn)品成分，不管多少，都會(huì)成為被管制對(duì)象，禁止美國(guó)企業(yè)向其供貨。這就是歐盟、日本等國(guó)的企業(yè)為何因?yàn)槊绹?guó)的出口管制而終止與華為合作的原因，這也是我們的客戶詢問(wèn)與被美國(guó)列入“實(shí)體清單”的客戶合作的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的緣由。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)如何應(yīng)對(duì)？
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如前所述，對(duì)于被列入實(shí)體清單的企業(yè)，美國(guó)企業(yè)不得與其進(jìn)行限制領(lǐng)域的交易，而美國(guó)以外的實(shí)體與實(shí)體清單中的實(shí)體在限制領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行交易時(shí)，如果達(dá)到所謂“美國(guó)最低含量標(biāo)準(zhǔn)”，同樣需遵循美國(guó)的貿(mào)易規(guī)則，否則也將面臨美國(guó)供應(yīng)商“斷供”的風(fēng)險(xiǎn)。如果企業(yè)違反《出口管理?xiàng)l例》的規(guī)定，將可能受到美國(guó)政府的處罰，該類處罰主要包括發(fā)出警告通知書(shū)、處以行政罰款（以違法事項(xiàng)的法定最高處罰金額為上限），情節(jié)嚴(yán)重的還會(huì)涉及刑事犯罪。
但是，即使客戶被美國(guó)列入“實(shí)體清單”，只要交易標(biāo)的并不在限制領(lǐng)域內(nèi)，則可繼續(xù)與該等客戶合作，不受實(shí)體清單和出口管制的影響。
為反制美國(guó)的出口管制，商務(wù)部新聞發(fā)言人高峰在5月31日的新聞發(fā)布會(huì)上稱，中國(guó)將建立不可靠實(shí)體清單，對(duì)不遵守市場(chǎng)規(guī)則、背離契約精神、出于非商業(yè)目的對(duì)中國(guó)企業(yè)實(shí)施封鎖或斷供、嚴(yán)重?fù)p害中國(guó)企業(yè)正當(dāng)權(quán)益的外國(guó)企業(yè)、組織或個(gè)人，將列入不可靠實(shí)體清單。外國(guó)在華企業(yè)應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注我國(guó)商務(wù)部將于近期公布的具體措施。此外，國(guó)務(wù)院于5月11日發(fā)布《國(guó)務(wù)院2019年立法工作計(jì)劃》，明確將《出口管制法》列入2019年立法計(jì)劃。該法與美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》一樣具有域外效力，一旦通過(guò)并實(shí)施，必將對(duì)中國(guó)境內(nèi)出口企業(yè)以及中國(guó)境外進(jìn)口商、最終用戶產(chǎn)生較大影響，經(jīng)營(yíng)與中美兩國(guó)實(shí)施出口管制的領(lǐng)域相關(guān)業(yè)務(wù)的各國(guó)企業(yè)均需未雨綢繆，提升合規(guī)管理能力。
