導讀? 公司投資融資法律
一、合同法是公司投融資行為的法律基礎
二、公司法是公司股權投資與股權融資的重要法律基石
三、公司章程是公司投資融資行為的內部規范
四、我國投融資管理體制簡介

上篇? 公司投資

第一章?項目投資
一、項目投資決策很重要
二、企業項目投資決策程序
三、項目投資審批程序
四、項目投資核準程序
五、項目投資備案程序
六、項目投資實施
七、應當重視項目投資后評價

參考閱讀
1 中央政府發布的部分投資產業目錄索引
2 中央政府發布的部分行業產業政策和行業準入條件索引
3 政府核準的投資項目目錄（2004年本）
4 國家發展改革委核報國務院核準或審批的固定資產投資項目目錄（試行）

參考案例
1江蘇鐵本鋼鐵公司違規進行項目建設遭查處
2東陽違規核準橫店圓明新園項目

第二章?股權投資
一、股權投資是最好的投資方式
二、股權投資的基本流程
三、公司章程是公司的憲法
四、公司治理結構是公司正常運營的基礎
五、控股權很重要
六、小股東權利的保護
七、股東出資與分配應當注意的事項
八、公司的解散與清算

參考閱讀
5 《公司法》中的任意性規范節選
6 新公司法下股東的十大權利
7 新公司法下如何退出創業團隊

參考案例
3 股東不能濫用有限責任制度
4 公司設立過程中的合同責任如何承擔
5 解聘總經理引發的糾紛
6 公司章程能否以特定事由剝奪股東的資格
7 董事損害公司權益須賠償
8 黃光裕家族與陳曉爭奪國美電器董事局主席職務
9 小股東對大股東提起股東代表訴訟
10 股東出資切勿抽逃
11 法院可以判決解散公司

第三章?公司并購
一、公司并購的基本知識
二、公司并購的基本流程
三、公司并購中的盡職調查
四、公司并購談判和并購協議
五、上市公司收購

參考閱讀
8 并購的類型
9 公司合并的程序要求
10 并購項目之法律盡職調查清單（節選）
11 合并協議重要條款
12 收購上市公司應當提交的文件
13 要約收購報告書的內容

參考案例
12 可口可樂收購匯源果汁
13 ××公司收購意向書（節選）
14大港油田收購愛使股份
15 帝亞吉歐間接收購水井坊

中篇?公司債權融資

第四章? 銀行貸款
一、銀行貸款的基本知識
二、借貸雙方要符合法定資格條件
三、公司向銀行借款的程序
四、提供擔保是銀行貸款的關鍵
五、中小企業新型擔保銀行貸款或融資

參考閱讀
14 農業銀行關于企業信用評級的規定
15 經濟形勢和政府政策對銀行貸款的影響
16 銀行借款合同范本
17 最高額抵押合同范本

參考案例
16 委托貸款，還款責任誰承擔？
17 公司未償還銀行貸款，銀行行使抵銷權直接扣劃欠款
18 公司為其股東向銀行借款提供擔保，被判無效
19 嘉禾為關聯公司違規擔保受到譴責
20 清水巖風景旅游區收費權質押貸款
21 沒有土地廠房，中小企業也能貸到款

第五章? 民間借貸
一、什么是民間借貸
二、民間借貸發展的原因
三、民間借貸存在的問題
四、民間借貸適用的法律
五、民間借貸合法有效的條件
六、民間借貸需注意的問題
七、小額貸款公司貸款：中小企業借款新途徑
八、村鎮銀行——服務三農的新金融機構

參考閱讀
18 最高人民法院司法解釋關于非法集資刑事責任的規定
19 民間借貸合同范本

參考案例
22 非法集資，危險的資本之舞
23 民間借貸利息約定應當合法

第六章? 境外借款
一、境外借款的基本知識
二、境外借款的管理
三、內資企業境外借款的申請、審批
四、外商投資企業境外借款
五、外債登記是境外借款的重要程序
六、境外借款的使用
七、境外借款的擔保
八、境外借款的償還

參考案例
24 外商投資企業向境外母公司借款
25 外資企業未辦理外債登記導致無法償還外債

第七章? 發行債券
一、企業債券和公司債券如何選擇
二、企業債券的發行
三、企業債券在銀行間市場交易流通
四、企業債券在證券交易所上市：以上海證券交易所為例
五、公司債券基本知識
六、銀行間債券市場非金融企業債務融資工具：以短期融資券為例

參考閱讀
20 信用評級投資者付費模式新嘗試

參考案例
26 長江電力2007年發行公司債券

第八章? 項目融資
一、項目融資的基本知識
二、項目融資的參與者
三、項目債務性融資：以銀團貸款為例

參考閱讀
21 BOT方式項目建設運營簡介

參考案例
27 深圳沙角B電廠——中外合作方式投資
28 山東日照電廠項目融資多元化擔保

第九章? 政策融資
一、什么是政策融資
二、政策融資的有關規定
三、科技型中小企業技術創新基金
四、科技型中小企業創業投資引導基金
五、中小企業發展專項資金
六、中小企業國際市場開拓資金

參考案例
29 雪中送炭——創新基金助企業成功

第十章? 融資租賃
一、什么是融資租賃
二、融資租賃適用的法律
三、融資租賃有哪些種類
四、融資租賃的一般程序

參考閱讀
22 融資租賃合同范本（適用于租賃進口租賃物）

參考案例
30 長運股份租船發展貨運業

下篇 公司股權融資

第十一章? 引進私募基金
一、什么是私募基金
二、私募基金一般有哪些形式
三、私募基金喜歡投什么企業
四、“私募基金就是將99℃的水燒開”
五、私募基金的投資流程
六、慎對對賭協議
七、私募基金怎么退出

參考閱讀
23 近年活躍在中國的部分私募基金簡介

參考案例
31 私募基金投資無錫尚德
32 私募基金與蒙牛乳業豪賭
33 太子奶敗走“對賭門”
34 私募基金投資蒙牛乳業

第十二章? 引進風險投資
一、什么是風險投資
二、風險投資是一個具有特定內涵的專有名詞
三、風險投資商很善于控制風險
四、風險投資是私募基金的一種，但也不盡相同
五、風險投資喜歡投什么企業
六、風險投資的投資流程
七、什么是投資條款清單
八、風險投資怎么退出
九、如何面對風險投資商
十、調查你的風險投資商

參考閱讀
24 風險投資不同于銀行貸款
25 風險投資選擇項目的基本要點
26 經常掛在風險投資商嘴上的術語
27 近年活躍在中國的部分風險投資商簡介
28 2010福布斯中國最佳創投人榜單

參考案例
35 風險投資成功投資蘋果電腦公司
36 ABC公司第一輪融資出售可轉換優先股條款清單
37 投資卓越網的風險投資的退出方式
38 迪源光電引入風險投資

第十三章? 引進戰略投資
一、什么是戰略投資
二、戰略投資者的投資方式
三、引進戰略投資的好處
四、引進戰略投資者不能引狼入室
五、如何選擇戰略投資者

參考案例
39 Rent.com引進戰略投資者
40 凱雷投資徐工
41 達能-娃哈哈品牌之爭
42 建設銀行引進國外戰略投資者
43 當當網拒絕亞馬遜的投資

第十四章? 引進外資
一、外商投資產業指導
二、外資并購相關規定
三、外商投資特別法律規定

參考案例
44 米塔爾并購華菱管線
45 法國SEB收購蘇泊爾
46 可口可樂并購匯源果汁被否

第十五章? 境內外上市
一、為什么要上市
二、什么企業不適合上市
三、市場和上市地的選擇
四、股票境內發行和上市的條件
五、股票境內發行上市的流程
六、買殼上市
七、境外上市主要方式

參考閱讀
29 創業企業如何準備創業板上市

參考案例
47 溫州民營企業報喜鳥上市
48 武漢A公司赴美上市融資失敗
49 宏昌電子IPO被證監會否決
50 銀星能源定向增發未獲核準
51 托普發展借殼川長征上市
52 天威英利美國上市