大成律師事務所私募基金專業帶頭人楊春寶律師團隊（法律橋團隊）自2019年起推出法律橋PE寶典，供私募基金行業從業人員免費下載。
楊春寶律師團隊本次更新推出的2024龍年新春版（《法律橋PE寶典：私募基金法規及監管文件匯編（2024龍年新春版）》），收錄截至2024年1月底的數百件私募基金行業法律法規以及監管文件，內容包括綜合法規、登記備案、基金募集、基金合同指引、風險管控、開戶結算、基金業務外包、信息披露、基金投資運作、基金退出、創投基金、政府投資基金、外商私募基金、基金稅收、從業人員、會員管理與自律管理等十六部分。同時附上上海市律師協會的相關律師私募基金業務指引，供私募基金律師參考。
目錄
一、綜合法規.............................. 1
中華人民共和國合伙企業法............. 1
中華人民共和國中小企業促進法.............. 15
中華人民共和國公司法（2024年7月1日失效）........ 23
中華人民共和國公司法（2023修訂）（2024年7月1日生效）...... 58
中華人民共和國信托法.................. 99
中華人民共和國證券法............... 109
中華人民共和國民法典（總則與合同編）.............. 147
中華人民共和國證券投資基金法................... 227
私募投資基金監督管理條例....................... 255
全國法院民商事審判工作會議紀要........... 268
國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見............. 318
國務院關于加強地方政府性債務管理的意見........... 325
中國保監會關于設立保險私募基金有關事項的通知............ 330
關于規范金融機構資產管理業務的指導意見................ 333
中國人民銀行有關負責人就《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》答記者問........... 345
中國人民銀行辦公廳關于進一步明確規范金融機構資產管理業務指導意見有關事項的通知........ 353
私募投資基金監督管理暫行辦法................. 355
關于加強私募投資基金監管的若干規定.............. 363
關于《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定的解釋（一）.......... 370
關于《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定的解釋（二）.......... 372
證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法（2023）................ 374
證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定（2023）.............. 398
證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定................. 413
關于落實《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》有關事項的通知........ 419
《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》問題解答........... 420
證券公司私募投資基金子公司管理規范.................. 425
證券公司另類投資子公司管理規范................ 431
中國銀保監會辦公廳關于清理規范信托公司非金融子公司業務的通知.......... 438
中國保險資產管理業協會保險資金投資的私募股權投資基金管理人評價規則（2022修訂）...... 440
關于進一步促進上海股權投資行業高質量發展的若干措施......... 444
二、登記備案.............. 450
私募投資基金登記備案辦法......... 450
私募基金管理人登記指引第1號——基本經營要求.......... 477
私募基金管理人登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人......... 480
私募基金管理人登記指引第3號——法定代表人、高級管理人員、執行事務合伙人或其委派代表.. 485
私募基金管理人登記申請材料清單（2023 年修訂）.......... 491
私募投資基金備案指引第 1 號——私募證券投資基金....... 513
私募投資基金備案材料清單（證券類）（2023 年修訂）........ 519
私募投資基金備案指引第 2 號——私募股權、創業投資基金........ 533
私募投資基金備案材料清單（非證券類）（2023 年修訂）......... 542
私募投資基金備案指引第 3 號——私募投資基金變更管理人......... 562
私募投資基金變更管理人材料清單................... 567
私募基金管理人登記和私募投資基金備案業務辦事指南.............. 572
不動產私募投資基金試點備案指引（試行）........... 644
中國基金業協會關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告........ 652
私募基金管理人登記法律意見書指引.......... 657
中國基金業協會負責人就發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》答記者問. 660
中國基金業協會負責人就落實《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》相關問題答記者問............. 667
關于進一步優化私募基金登記備案工作若干舉措的通知............. 674
關于改進私募基金管理人登記備案相關工作的通知........ 676
關于做好私募基金管理人經營范圍登記工作的通知............ 678
關于便利申請辦理私募基金管理人登記相關事宜的通知........... 679
全國中小企業股份轉讓系統關于加強參與全國股轉系統業務的私募投資基金備案管理的監管問答函 706
關于與并購重組行政許可審核相關的私募投資基金備案的問題與解答......... 708
關于發布《證券期貨經營機構私募集合資產管理計劃適用簡易備案核查程序條件清單》的通知..... 709
關于發布《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案辦法》的公告....... 710
中基協關于對參與上市公司并購重組紓解股權質押問題的私募基金提供備案“綠色通道”相關安排的通知........... 726
有關私募投資基金“基金類型”和“產品類型”的說明......... 728
證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范第 1 號--備案核查與自律管理........ 732
證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范第 2 號--委托第三方機構提供投資建議服務... 733
證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范第 3 號--結構化資產管理計劃....... 736
證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范第4號--私募資產管理計劃投資房地產開發企業、項目 738
證券期貨經營機構管理人中管理人（MOM）產品指引（試行）......... 740
中基協關于發布《基金行業數據集中備份接口規范（試行）》的通知.......... 747
關于《基金行業數據集中備份接口規范（試行）》的修改說明......... 867
中國證券投資基金業協會關于向協會指定數據備份平臺報送私募基金集中備份數據的相關通知..... 870
私募基金登記備案相關規則要點匯總.......... 872
私募基金登記備案常見問題解答............. 879
私募基金登記備案相關問題解答（六）...... 884
私募基金登記備案相關問題解答（八）...... 885
私募基金登記備案相關問題解答（十）...... 888
私募基金登記備案相關問題解答（十五）....... 890
中國銀保監會辦公廳關于資產支持計劃和保險私募基金登記有關事項的通知...... 892
關于發布私募基金管理人登記案例公示的通知........ 894
私募基金備案案例公示 【2021】第 1 期 總第 1 期...... 900
私募基金備案案例公示 【2022】第 1 期 總第 2 期...... 902
私募基金備案案例公示 【2022】第 2 期 總第 3 期...... 906
關于清理系統退回后長期未提交申請的私募基金管理機構相關事宜的通知....... 909
關于在協會官網上線私募基金咨詢自助查詢系統的通知.......... 909
三、基金募集......... 910
私募投資基金募集行為管理辦法............ 912
私募投資基金投資者風險問卷調查內容與格式指引（個人版）........ 922
私募投資基金風險揭示書內容與格式指引........ 926
私募投資基金命名指引......... 939
證券期貨投資者適當性管理辦法（2022修正）........ 941
基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）....... 952
關于實施《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的規定....... 985
深圳證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（2023年修訂）...... 992
上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（2023年修訂）........ 998
四、基金合同指引.......... 1004
中國基金業協會關于發布私募投資基金合同指引的通知............ 1004
私募投資基金合同指引 1 號（契約型私募基金合同內容與格式指引）........ 1004
私募投資基金合同指引 2 號（公司章程必備條款指引）......... 1020
私募投資基金合同指引 3 號（合伙協議必備條款指引）........ 1023
私募投資基金電子合同業務管理辦法（試行）......... 1035
關于私募投資基金電子合同服務機構登記系統上線的通知......... 1042
五、風險管控............... 1043
私募投資基金管理人內部控制指引............ 1043
基金管理公司風險管理指引（試行）........ 1052
私募基金嚴禁違法公開宣傳推介-基金業協會有關負責人就上海寶銀發表公開信事件答記者問.... 1064
建立“失聯（異常）”私募機構公示制度通知........... 1065
關于發布《私募基金管理人失聯處理指引》的公告......... 1066
中國證券投資基金業協會、中國證券監督管理委員會北京監管局關于在北京市開展打擊以私募投資基金為名從事非法集資專項整治行動的通告.......... 1070
六、開戶結算.............. 1072
中國結算關于修訂《中國證券登記結算有限責任公司特殊機構及產品證券賬戶業務指南》的通知 1072
中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則........ 1075
私募投資基金開戶和結算常見問題解答......... 1086
關于私募基金管理人開立證券賬戶有關事項的通知......... 1087
關于加強私募投資基金等產品賬戶管理有關事項的通知....... 1090
中國證券登記結算有限責任公司關于修訂《證券賬戶業務指南》的通知........ 1093
中國證券登記結算有限責任公司關于修訂《特殊機構及產品證券賬戶業務指南》的通知....... 1095
中國結算關于修訂部分業務規則的通知........ 1096
上海期貨交易所特殊單位客戶統一開戶業務操作指引（暫行）....... 1098
七、基金業務外包............. 1129
私募投資基金服務業務管理辦法（試行）............... 1130
中國銀行業協會商業銀行資產托管業務指引........... 1142
私募投資基金服務機構登記法律意見書指引........... 1150
關于私募基金服務機構登記系統正式運行的公告... 1153
基金業協會公示首批私募基金外包服務機構........... 1154
基金業協會公示第二批私募基金業務外包服務機構..... 1157
基金業協會公示第三批私募基金業務外包服務機構..... 1158
八、信息披露.............. 1159
私募投資基金信息披露管理辦法............... 1159
私募投資基金信息披露內容與格式指引1 號（適用于私募證券投資基金）...... 1166
私募投資基金信息披露內容與格式指引2號-適用于私募股權（含創業）投資基金..... 1181
中國證券投資基金業協會關于私募基金信息披露備份系統正式運行的公告...... 1182
關于私募基金信息披露備份平臺系統升級的通知...... 1183
私募基金信息披露備份系統定向披露功能常見問題解答..... 1241
中國證券投資基金業協會關于加強私募基金信息披露自律管理相關事項的通知..... 1247
上海證券交易所上市公司自律監管指引第5號——交易與關聯交易（2023年1月修訂）.... 1248
私募基金信息報送常見問題示例說明....... 1260
關于加強私募基金信息報送自律管理與優化行業服務的通知........ 1266
證券期貨業網絡和信息安全管理辦法....... 1270
關于更新2023年度私募基金管理人財務信息及私募基金財務監測報告模板的通知....... 1282
九、基金投資運作.......... 1284
全國銀行間債券市場債券交易管理辦法............ 1284
關于私募投資基金進入銀行間債券市場有關事項的通知......... 1289
關于進一步做好合格機構投資者進入銀行間債券市場有關事項的公告...... 1291
中國人民銀行、銀監會、證監會、保監會關于規范債券市場參與者債券交易業務的通知..... 1294
《中國人民銀行 銀監會 證監會 保監會關于規范債券市場參與者債券交易業務的通知》答記者問 1297
關于在私募產品運行表中增加債券投資相關填報事項的通知........ 1299
深圳證券交易所關于引導私募投資基金進入交易所債券市場答記者問........ 1300
中國證券投資基金業協會就“私募股權投資基金參與上市公司并購重組”相關問題答記者問...... 1302
非上市公眾公司監管指引第4號——股東人數超過二百人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引（2023）...... 1303
公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法....... 1307
證券基金經營機構參與內地與香港股票市場交易互聯互通指引...... 1327
中國證監會關于證券投資基金估值業務的指導意見....... 1331
證券投資基金參與同業存單會計核算和估值業務指引（試行）...... 1335
證券投資基金投資流通受限股票估值指引（試行）...... 1340
關于發布《證券投資基金投資信用衍生品估值指引（試行）》的通知..... 1344
證券投資基金側袋機制操作細則（試行）...... 1353
私募投資基金非上市股權投資估值指引（試行）...... 1360
綠色投資指引（試行）....... 1369
關于發布《政府和社會資本合作（PPP）項目資產證券化業務盡職調查工作細則》等系列自律規則的通知...... 1372
首次公開發行證券網下投資者管理規則....... 1395
十、基金退出................. 1424
中國證監會關于證券經營機構參與全國股轉系統相關業務有關問題的通知....... 1424
證監會關于禁止違規開展私募產品拆分轉讓業務問題的答復...... 1427
關于金融類企業掛牌融資有關事項的通知........ 1429
監管規則適用指引——發行類第4號.......... 1433
關于發布《深圳市問題私募投資基金退出操作參考（試行）》的通知......... 1447
關于推進股權投資和創業投資份額轉讓試點工作的指導意見（北京）....... 1457
上海市國有企業私募股權和創業投資基金份額評估管理工作指引（試行）....... 1460
關于支持上海股權托管交易中心開展私募股權和創業投資份額轉讓試點工作的若干意見...... 1463
證監會啟動私募股權創投基金向投資者實物分配股票試點 支持私募基金加大服務實體經濟力度 1466
證監會原則同意開展私募股權創投基金向投資者實物分配股票首單試點...... 1467
十一、創投資金.................. 1468
創業投資企業管理暫行辦法............. 1469
國家發展和改革委關于加強創業投資企業備案管理嚴格規范創業投資企業募資行為的通知........ 1474
關于實施新興產業創投計劃、開展產業技術研究與開發資金參股設立創業投資基金試點工作的通知 1479
國務院關于促進創業投資持續健康發展的若干意見........... 1482
國務院辦公廳轉發關于創業投資引導基金規范設立與運作指導意見的通知...... 1489
國務院關于推動創新創業高質量發展打造“雙創”升級版的意見......... 1492
私募基金監管問答--關于首發企業中創業投資基金股東的認定標準...... 1501
財政部、國家發展改革委關于印發《新興產業創投計劃參股創業投資基金管理暫行辦法》的通知 1502
上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定（2020年修訂）............... 1511
上海證券交易所上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則（2020年修訂）....... 1513
深圳證券交易所上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則（2020年修訂）....... 1516
關于進一步明確規范金融機構資產管理產品投資創業投資基金和政府出資產業投資基金有關事項的通知...... 1519
關于延續執行創業投資企業和天使投資個人投資初創科技型企業有關政策條件的公告（2023）. 1522
十二、政府投資基金............ 1523
政府投資基金暫行管理辦法........................ 1523
政府出資產業投資基金管理暫行辦法....... 1528
財政部關于財政資金注資政府投資基金支持產業發展的指導意見........ 1537
政府出資產業投資基金信用信息登記指引（試行）................... 1541
國家發展改革委辦公廳關于發揮政府出資產業投資基金引導作用推進市場化銀行債權轉股權相關工作的通知...... 1546
國家發展改革委辦公廳關于進一步做好政府出資產業投資基金信用信息登記工作的通知....... 1548
財政部關于規范金融企業對地方政府和國有企業投融資行為有關問題的通知....... 1550
財政部、發展改革委、司法部、人民銀行、銀監會、證監會關于進一步規范地方政府舉債融資行為的通知..... 1553
關于加強政府投資基金管理 提高財政出資效益的通知...... 1557
國家發展改革委辦公廳關于做好政府出資產業投資基金績效評價有關工作的通知...... 1559
十三、外資私募基金............... 1561
外商投資創業投資企業管理規定............ 1561
外商獨資和合資企業私募證券基金管理業務相關政策...... 1572
外資私募證券投資基金管理人登記說明...... 1577
關于外商投資創業投資企業、創業投資管理企業審批有關事項的通知...... 1583
國務院關于進一步優化外商投資環境加大吸引外商投資力度的意見...... 1590
關于本市開展合格境外有限合伙人試點的暫行辦法（北京）...... 1595
關于本市開展外商投資股權投資企業試點工作的實施辦法（上海）..... 1600
關于加快推進上海全球資產管理中心建設的若干意見....... 1609
海南省關于開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內股權投資暫行辦法...... 1615
海南省開展合格境內有限合伙人（QDLP）境外投資試點工作暫行辦法..... 1621
廣東省開展合格境內有限合伙人境外投資試點工作暫行辦法.......... 1634
關于金融支持海南全面深化改革開放的意見......... 1646
關于金融支持粵港澳大灣區建設的意見......... 1651
十四、基金稅收................... 1657
中華人民共和國企業所得稅法........... 1657
中華人民共和國個人所得稅法........... 1664
財政部、國家稅務總局關于合伙企業合伙人所得稅問題的通知.......... 1671
關于有限合伙制創業投資企業法人合伙人企業所得稅有關問題的公告........ 1673
私募基金監管問答--關于享受稅收試點政策的創業投資基金標準及申請流程.... 1675
私募基金監管問答——關于享受稅收政策的創業投資基金標準及申請流程........ 1678
國家稅務總局關于創業投資企業和天使投資個人稅收政策有關問題的公告........ 1682
財政部、稅務總局關于創業投資企業和天使投資個人有關稅收政策的通知........ 1686
財政部、稅務總局、發展改革委、證監會關于創業投資企業個人合伙人所得稅政策問題的通知.. 1689
財政部、國家稅務局關于調整個體工商戶個人獨資企業和合伙企業個人所得稅稅前扣除標準有關問題的通知.... 1692
財政部、國家稅務總局關于明確金融 房地產開發 教育輔助服務等增值稅政策的通知.... 1693
財政部、稅務總局關于資管產品增值稅有關問題的通知......... 1696
財政部、國家稅務總局關于資管產品增值稅政策有關問題的補充通知....... 1698
關于印發《資產管理產品相關會計處理規定》的通知........ 1699
國家稅務總局關于個人終止投資經營收回款項征收個人所得稅問題的公告...... 1703
財政部、國家稅務總局關于個人非貨幣性資產投資有關個人所得稅政策的通知.... 1704
關于企業重組業務企業所得稅征收管理若干問題的公告..... 1706
關于權益性投資經營所得個人所得稅征收管理的公告......... 1710
十五、從業人員...................... 1711
證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法...... 1711
證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規則....... 1725
基金從業人員管理規則（2023修訂）......... 1737
關于實施《基金從業人員管理規則》有關事項的規定.... 1745
基金從業資格考試管理辦法（試行）.................................. 1749
基金從業資格全國統一考試大綱 ——基金法律法規、職業道德與業務規范 （2020 年度修訂） 1757
基金從業資格全國統一考試大綱——證券投資基金基礎知識（2020 年度修訂）..... 1764
基金從業資格全國統一考試大綱 ——股權投資基金（含創業投資基金）基礎知識 （2020 年度修訂）..... 1770
基金從業人員證券投資管理指引（試行）... 1777
基金從業人員執業行為自律準則.................... 1781
中國證券投資基金業協會關于私募證券投資基金管理機構投資管理人員投資業績填報有關事項的通知 1783
投資管理人員投資業績填報操作手冊........... 1785
關于不再組織基金從業資格證書年檢的通知..... 1791
關于發布《私募股權、創業投資基金管理人會員信用信息報告工作規則（試行）》的通知.... 1792
關于發布《基金經理兼任私募資產管理計劃投資經理工作指引（試行）》的通知..... 1795
關于基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定............ 1799
十六、會員管理與自律管理............... 1801
中國證券投資基金業協會章程.............. 1801
中國證券業協會會員管理辦法.............. 1810
中國證券投資基金業協會會員管理辦法........... 1814
中國證券投資基金業協會自律管理和紀律處分措施實施辦法........... 1820
中國證券投資基金業協會自律檢查規則............... 1830
中國證券投資基金業協會投資基金糾紛調解規則...1834
中國證券投資基金業協會投訴處理辦法................. 1840
中國證券投資基金業協會舉報工作辦法（試行）.... 1846
關于私募證券投資基金管理人提供投資建議服務線上提交材料功能上線的通知...... 1849
中國證券投資基金業協會資產管理類特別會員入會工作指引...... 1851
私募基金管理人基金業協會入會指南.......... 1854
關于實行私募基金管理人分類公示制度的公告.......... 1861
關于實行私募基金管理人分類公示制度的具體方案....1862
關于“資產管理業務綜合報送平臺”會員模塊全面上線運行與會員信息登記相關事項的通知.... 1864
私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作規則（試行）..... 1866
中國證券投資基金業協會會費收繳辦法........ 1878
中國證券投資基金業協會關于私募證券投資基金管理人會員信用信息報告功能上線的通知..... 1883
關于進一步加強私募基金行業自律管理的決定....... 1885
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關于掛牌私募機構自查整改相關問題的通知..... 1890
關于發布《中國證券投資基金業協會團體標準管理辦法（試行）》的公告...... 1892
關于發布《中國證券投資基金業協會律師事務所入會指引》的公告...... 1898
關于加強經營異常機構自律管理相關事項的通知........ 1902
關于發布《證券基金期貨經營機構投資者投訴處理工作指引（試行）》的通知..... 1908
證券基金期貨經營機構投資者投訴處理工作指引（試行）..... 1908
關于發布《基金經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》的通知..... 1914
基金經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則....... 1914
證券期貨市場誠信監督管理辦法（2020修正）...... 1922
十七、律師辦理業務操作指引........................... 1930
律師辦理私募投資基金合規法律業務操作指引（試行）（試行至2024年1月4日）...... 1930
律師辦理私募基金管理人異常經營專項法律意見書業務操作指引（試行至2024年1月4日）.... 1980
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