為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院印發(fā)的《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》（國(guó)發(fā)〔2013〕38號(hào)）、《進(jìn)一步深化中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開(kāi)放方案》（國(guó)發(fā)〔2015〕21號(hào)），進(jìn)一步深化中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”）和浦東新區(qū)事中事后監(jiān)管體系建設(shè)，制訂本方案。

　　一、總體目標(biāo)和基本原則

　　（一）總體目標(biāo)

　　圍繞營(yíng)造法治化、國(guó)際化、便利化的營(yíng)商環(huán)境和公平、統(tǒng)一、高效的市場(chǎng)環(huán)境，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，著力解決市場(chǎng)體系不完善、政府干預(yù)過(guò)多和監(jiān)管不到位等問(wèn)題，深入推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，努力做到放得更活、管得更好、服務(wù)更優(yōu)。圍繞構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、公平公正、透明高效、法治保障的事中事后監(jiān)管體系，改革監(jiān)管體制、創(chuàng)新監(jiān)管模式、強(qiáng)化監(jiān)管手段，探索建立以綜合監(jiān)管為基礎(chǔ)、以專業(yè)監(jiān)管為支撐的監(jiān)管體系，構(gòu)建市場(chǎng)主體自律、業(yè)界自治、社會(huì)監(jiān)督、政府監(jiān)管互為支撐的監(jiān)管格局，全面提升開(kāi)放條件下的公共治理能力，切實(shí)提高事中事后監(jiān)管的針對(duì)性、有效性，使市場(chǎng)和社會(huì)既充滿活力又規(guī)范有序。

　　（二）基本原則

　　1.堅(jiān)持法治理念。遵循權(quán)責(zé)法定，推進(jìn)事中事后監(jiān)管的法治化、制度化、規(guī)范化、程序化，做到于法有據(jù)、便捷適度、監(jiān)管到位。

　　2.堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，找準(zhǔn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主動(dòng)調(diào)整不適應(yīng)新情況、新要求的體制機(jī)制和方式方法，做好事中事后監(jiān)管補(bǔ)短板。

　　3.堅(jiān)持制度創(chuàng)新。發(fā)揮浦東綜合配套改革和上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革平臺(tái)的作用，率先在事中事后監(jiān)管體系、模式、標(biāo)準(zhǔn)、方式、手段等方面形成一批可復(fù)制推廣的經(jīng)驗(yàn)成果。

　　4.堅(jiān)持綜合監(jiān)管。在強(qiáng)化市場(chǎng)主體自律的同時(shí)加強(qiáng)業(yè)界自治、社會(huì)監(jiān)督和政府監(jiān)管，形成市場(chǎng)、社會(huì)、政府各盡其責(zé)、相互支撐的良好局面。

　　5.堅(jiān)持放管結(jié)合。既要簡(jiǎn)政放權(quán)，又要管住管好，以有效的“管”保障有力的“放”，通過(guò)有力的“放”與有效的“管”更好地釋放市場(chǎng)活力、維護(hù)市場(chǎng)秩序。

　　二、主要任務(wù)

　　（一）引導(dǎo)市場(chǎng)主體自律

　　筑牢市場(chǎng)主體自律的第一道防線，對(duì)市場(chǎng)機(jī)制可以解決的問(wèn)題交由市場(chǎng)解決，促使市場(chǎng)自我約束、自我凈化。

　　1.強(qiáng)化市場(chǎng)主體責(zé)任。建立完善市場(chǎng)主體首負(fù)責(zé)任制，促使市場(chǎng)主體在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營(yíng)銷宣傳、售后服務(wù)、信息公示等方面加強(qiáng)自我監(jiān)督、履行法定義務(wù)。

　　2.創(chuàng)新市場(chǎng)評(píng)價(jià)機(jī)制。鼓勵(lì)支持電子商務(wù)等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)為交易當(dāng)事人提供公平、公正、透明的信用評(píng)價(jià)服務(wù)，客觀記錄并公開(kāi)交易與消費(fèi)評(píng)價(jià)信息，促進(jìn)市場(chǎng)參與各方加強(qiáng)自我約束。

　　3.發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)制約作用。通過(guò)推動(dòng)保險(xiǎn)、銀行等金融機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)中嵌入風(fēng)險(xiǎn)管理功能，形成監(jiān)督有力、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的市場(chǎng)化監(jiān)督和市場(chǎng)救濟(jì)機(jī)制。創(chuàng)新市場(chǎng)化保險(xiǎn)機(jī)制，在食品藥品、生態(tài)環(huán)境、安全生產(chǎn)、建筑工程等領(lǐng)域推行責(zé)任保險(xiǎn)。落實(shí)商業(yè)銀行“展業(yè)三原則”，發(fā)揮其在跨境資金流動(dòng)等方面的監(jiān)測(cè)監(jiān)控作用。督促商業(yè)銀行等切實(shí)履行第三方托管機(jī)構(gòu)的責(zé)任，加大對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融、股權(quán)投資等資金的監(jiān)測(cè)監(jiān)控力度。

　　（二）探索業(yè)界自治

　　充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)對(duì)促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的重要作用，推進(jìn)政府監(jiān)管和業(yè)界自治的良性互動(dòng)。

　　1.支持行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)發(fā)展。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)建立健全行業(yè)經(jīng)營(yíng)自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，規(guī)范會(huì)員行為。建立政府與行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)間的信用信息互聯(lián)共享機(jī)制。通過(guò)政府購(gòu)買服務(wù)等方式，支持行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)開(kāi)展行業(yè)信用評(píng)價(jià)工作，建立健全企業(yè)信用檔案，完善行業(yè)信用體系。探索將航運(yùn)保險(xiǎn)等貼近市場(chǎng)的金融創(chuàng)新的審核和監(jiān)管職能，下放至金融同業(yè)公會(huì)等市場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)，發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)等組織在行業(yè)規(guī)范發(fā)展方面的重要作用。

　　2.建立新型業(yè)界自治平臺(tái)。深化上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)社會(huì)參與委員會(huì)改革試點(diǎn)。以陸家嘴法定機(jī)構(gòu)試點(diǎn)為突破，組建陸家嘴金融城理事會(huì)，探索在事中事后監(jiān)管各個(gè)環(huán)節(jié)建立業(yè)界參與機(jī)制，發(fā)揮在權(quán)益保護(hù)、資質(zhì)認(rèn)定、糾紛處理、失信懲戒等方面的作用。

　　（三）推動(dòng)社會(huì)監(jiān)督

　　充分發(fā)揮社會(huì)力量的重要作用，調(diào)動(dòng)一切積極因素，推動(dòng)形成社會(huì)性約束和懲戒。

　　1.發(fā)揮第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督作用。完善政府向社會(huì)力量購(gòu)買服務(wù)機(jī)制，推動(dòng)社會(huì)組織多渠道參與市場(chǎng)監(jiān)督。推動(dòng)政府部門信用數(shù)據(jù)向社會(huì)開(kāi)放，培育發(fā)展社會(huì)信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)開(kāi)展信用評(píng)級(jí)和第三方評(píng)估。擴(kuò)大采信第三方檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證結(jié)果，加強(qiáng)對(duì)第三方檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。深化建筑師負(fù)責(zé)制、建筑領(lǐng)域認(rèn)可人士制度試點(diǎn)，發(fā)揮專業(yè)人士、專業(yè)機(jī)構(gòu)在建筑領(lǐng)域的監(jiān)督管理作用。發(fā)揮會(huì)計(jì)、法律、公證、仲裁等專業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用。

　　2.發(fā)揮公眾和輿論的監(jiān)督作用。發(fā)揮輿論監(jiān)督作用，健全公眾參與監(jiān)督的激勵(lì)機(jī)制，利用新媒體等手段暢通公眾監(jiān)督投訴渠道，保障公眾的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。探索“浦東e家園”等平臺(tái)的創(chuàng)新運(yùn)用，鼓勵(lì)公眾及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、監(jiān)督問(wèn)題處置，發(fā)揮公眾監(jiān)督在城市管理、社會(huì)治理等方面的重要作用。

　　（四）加強(qiáng)政府監(jiān)管

　　增強(qiáng)政府各部門行政管理協(xié)同能力，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的政府監(jiān)管格局。

　　1.厘清監(jiān)管職責(zé)。按照“法定職責(zé)必須為”的要求，以事中事后監(jiān)管責(zé)任為重點(diǎn)，進(jìn)一步梳理和完善政府責(zé)任清單。按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則，確保事有人管、責(zé)有人負(fù)，杜絕監(jiān)管盲區(qū)和真空。在打擊非法集資等專項(xiàng)工作中，落實(shí)園區(qū)、樓宇、招商中心“誰(shuí)引進(jìn)、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的招商原則，加強(qiáng)源頭防控。

　　2.健全監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。探索制定實(shí)施政府監(jiān)管行為標(biāo)準(zhǔn)，以標(biāo)準(zhǔn)的形式明確監(jiān)管的依據(jù)、權(quán)限、程序和責(zé)任，提升監(jiān)管過(guò)程的科學(xué)性、透明度。推動(dòng)市場(chǎng)主體按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明確本企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量水平、服務(wù)承諾并按要求進(jìn)行公示。嚴(yán)格實(shí)施國(guó)家、地方強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)加強(qiáng)安全、衛(wèi)生、節(jié)能、環(huán)保等重大基礎(chǔ)性領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管。

　　3.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警和防范。完善風(fēng)險(xiǎn)防控基礎(chǔ)制度體系，建立對(duì)高危行業(yè)、重點(diǎn)工程、重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)防范聯(lián)動(dòng)機(jī)制，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理排查，加強(qiáng)對(duì)發(fā)生事故幾率高、可能造成重大損失的環(huán)節(jié)和領(lǐng)域的監(jiān)管，防范區(qū)域性、行業(yè)性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。既要鼓勵(lì)“四新”經(jīng)濟(jì)等創(chuàng)新發(fā)展，又要探索適合其特點(diǎn)的審慎監(jiān)管方式，量身定制監(jiān)管模式。

　　4.完善市場(chǎng)退出機(jī)制。對(duì)違反法律法規(guī)禁止性規(guī)定或者達(dá)不到節(jié)能環(huán)保、安全生產(chǎn)、食品藥品、工程質(zhì)量等強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)主體，依法進(jìn)行查處，情節(jié)嚴(yán)重的，依法吊銷相關(guān)證照。簡(jiǎn)化和完善企業(yè)注銷流程，試行對(duì)個(gè)體工商戶、未開(kāi)業(yè)企業(yè)以及無(wú)債權(quán)債務(wù)企業(yè)實(shí)行簡(jiǎn)易注銷程序。加強(qiáng)食品藥品、安全生產(chǎn)、建筑工程等領(lǐng)域違法人員從業(yè)禁止管理。

　　5.促進(jìn)行政與司法銜接。建立健全行政機(jī)關(guān)與法院、檢察院等司法機(jī)關(guān)之間的信息共享、案情通報(bào)和協(xié)調(diào)合作機(jī)制，完善案件移送標(biāo)準(zhǔn)和程序，細(xì)化并嚴(yán)格執(zhí)行執(zhí)法協(xié)作相關(guān)規(guī)定。

　　（五）強(qiáng)化專業(yè)監(jiān)管

　　聚焦重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)市場(chǎng)、重點(diǎn)領(lǐng)域，制定和落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)管措施，并進(jìn)一步完善與上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資貿(mào)易便利化改革相適應(yīng)的監(jiān)管舉措。

　　1.落實(shí)市級(jí)層面關(guān)于133個(gè)相關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域、市場(chǎng)事中事后監(jiān)管的具體工作要求。按照《上海市相關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域、市場(chǎng)事中事后監(jiān)管工作方案清單》的要求，制訂浦東新區(qū)相關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域、市場(chǎng)事中事后監(jiān)管工作方案清單，按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)和工作路線圖，抓好方案的實(shí)施。

　　2.率先創(chuàng)新“證照分離”改革116項(xiàng)許可證事項(xiàng)的監(jiān)管方式。針對(duì)完全取消審批的10個(gè)事項(xiàng)，采取加大事中檢查、事后稽查處罰力度等辦法確保管理措施落實(shí)到位；針對(duì)審批改備案的6個(gè)事項(xiàng)，逐項(xiàng)制定備案管理辦法，明確“無(wú)備案經(jīng)營(yíng)”的法律責(zé)任；針對(duì)實(shí)行告知承諾制的26個(gè)事項(xiàng)，重點(diǎn)對(duì)企業(yè)履行承諾情況進(jìn)行檢查，對(duì)企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)未提交材料，或者提交的材料不符合要求的，在審查、后續(xù)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)企業(yè)作出不實(shí)承諾的，應(yīng)當(dāng)記入企業(yè)誠(chéng)信檔案，并對(duì)其不再適用告知承諾的審批方式；針對(duì)提高審批透明度和可預(yù)期性的41個(gè)事項(xiàng)，結(jié)合面上的監(jiān)管措施進(jìn)一步予以優(yōu)化；針對(duì)強(qiáng)化準(zhǔn)入監(jiān)管的33個(gè)事項(xiàng)，在事中事后監(jiān)管階段強(qiáng)化檢查和處罰。

　　3.完善浦東新區(qū)區(qū)級(jí)層面行政審批事項(xiàng)改革后的監(jiān)管措施。按照完全取消審批、審批改備案、實(shí)行告知承諾制、提高審批透明度和可預(yù)期性、強(qiáng)化準(zhǔn)入監(jiān)管等方式，對(duì)浦東新區(qū)區(qū)級(jí)層面行政審批事項(xiàng)（部分已列入“證照分離”改革內(nèi)容的事項(xiàng)除外）進(jìn)行改革，逐項(xiàng)明確相應(yīng)的事中事后監(jiān)管措施，制定和完善監(jiān)管項(xiàng)目清單，確保簡(jiǎn)政放權(quán)后管理不松懈。

　　4.深化與負(fù)面清單管理、商事登記制度改革相配套的投資監(jiān)管制度。積極配合國(guó)家有關(guān)部門做好反壟斷審查、外資國(guó)家安全審查等監(jiān)管工作。完善企業(yè)年報(bào)公示和經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，探索增加企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任等公示內(nèi)容。創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)預(yù)警制度。加強(qiáng)特殊行業(yè)監(jiān)管。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理“三合一”機(jī)制，加大對(duì)侵權(quán)行為的查處力度。針對(duì)企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)督管理事項(xiàng)，推動(dòng)跨部門、跨領(lǐng)域聯(lián)合監(jiān)管，加強(qiáng)執(zhí)法部門間協(xié)調(diào)，實(shí)行建筑領(lǐng)域聯(lián)合執(zhí)法。

　　5.深化以安全高效管住為底線的國(guó)際貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新。以關(guān)檢聯(lián)動(dòng)和國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”等為重點(diǎn)，進(jìn)一步優(yōu)化貿(mào)易監(jiān)管，在長(zhǎng)三角等更大范圍內(nèi)推動(dòng)監(jiān)管創(chuàng)新。完善“雙隨機(jī)”布控查驗(yàn)、“中介機(jī)構(gòu)協(xié)助稽核員”等制度，形成海關(guān)監(jiān)管全鏈條。建立健全上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外來(lái)生物監(jiān)測(cè)管理規(guī)范、進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全約談機(jī)制，探索實(shí)踐檢驗(yàn)檢疫“十檢十放”模式，嚴(yán)防質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)一步加強(qiáng)港航安全的誠(chéng)信監(jiān)管和信息化監(jiān)管。

　　6.建立適應(yīng)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展和上海國(guó)際金融中心建設(shè)聯(lián)動(dòng)的金融監(jiān)管機(jī)制。進(jìn)一步發(fā)揮上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融協(xié)調(diào)機(jī)制作用，加強(qiáng)跨部門、跨行業(yè)、跨市場(chǎng)金融業(yè)務(wù)監(jiān)管協(xié)調(diào)和信息共享，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、分析和預(yù)警。以自由貿(mào)易賬戶為基礎(chǔ)構(gòu)建跨境金融安全網(wǎng)，加強(qiáng)本外幣跨境資金流動(dòng)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，建立完善“長(zhǎng)臂管理”機(jī)制。完善警銀合作等工作機(jī)制，配合國(guó)家有關(guān)部門做好反逃稅、反洗錢、反恐怖融資等金融監(jiān)管工作。探索建立融資租賃行業(yè)監(jiān)管指標(biāo)體系和監(jiān)管評(píng)級(jí)制度，強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)及融資租賃公司吸收存款、發(fā)放貸款等違法違規(guī)行為的監(jiān)督。

　　（六）創(chuàng)新監(jiān)管體制機(jī)制

　　探索審批、執(zhí)法適度分離，深化大部門制改革，完善綜合執(zhí)法體系，推進(jìn)一級(jí)地方政府監(jiān)管體制創(chuàng)新。

　　1.深化浦東新區(qū)大部門制改革。適應(yīng)“四新”經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)和特點(diǎn)，深化產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、規(guī)劃建設(shè)等領(lǐng)域大部門制改革，整合監(jiān)管執(zhí)法資源，進(jìn)一步理順關(guān)系、提升效能。探索推動(dòng)部門內(nèi)部行政審批權(quán)向一個(gè)處室集中，強(qiáng)化部門內(nèi)部各業(yè)務(wù)處室的監(jiān)管職責(zé)。

　　2.完善綜合執(zhí)法體系。堅(jiān)持綜合執(zhí)法和專業(yè)執(zhí)法相結(jié)合，堅(jiān)持機(jī)構(gòu)設(shè)置精簡(jiǎn)高效，整合政府部門間相同相近的執(zhí)法職能，歸并執(zhí)法機(jī)構(gòu)、統(tǒng)一執(zhí)法力量，有序推進(jìn)、逐步整合，探索形成以市場(chǎng)監(jiān)管、城市管理、治安管理三大綜合領(lǐng)域?yàn)橹攸c(diǎn)，若干專業(yè)領(lǐng)域（知識(shí)產(chǎn)權(quán)、農(nóng)林牧漁、勞動(dòng)監(jiān)察、衛(wèi)生監(jiān)督等）為補(bǔ)充的綜合執(zhí)法體系。

　　（七）創(chuàng)新監(jiān)管方式方法

　　多管齊下、多措并舉，創(chuàng)新監(jiān)管方式方法，切實(shí)提升監(jiān)管效能。充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、“互聯(lián)網(wǎng)+”等方式，建立和完善以信息共享為基礎(chǔ)、以信息公示為手段、以信用約束為核心的現(xiàn)代化監(jiān)管制度。

　　1.以“互聯(lián)網(wǎng)+”和大數(shù)據(jù)技術(shù)為支撐，實(shí)施精準(zhǔn)監(jiān)管。充分利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等信息化、科技化手段，實(shí)行“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管模式，實(shí)現(xiàn)在線即時(shí)監(jiān)督監(jiān)測(cè)。充分運(yùn)用移動(dòng)辦案、電子案卷等手段，提高監(jiān)管和執(zhí)法效能。試點(diǎn)建設(shè)重要產(chǎn)品的物聯(lián)網(wǎng)追溯體系，形成“來(lái)源可查、去向可追、責(zé)任可究”的信息鏈條。

　　2.以部門聯(lián)動(dòng)和信息共享為基礎(chǔ)，實(shí)施協(xié)同監(jiān)管。建立健全跨部門聯(lián)動(dòng)響應(yīng)機(jī)制，強(qiáng)化綜合監(jiān)管，增強(qiáng)監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。推進(jìn)各部門間依法履職信息的互聯(lián)互通、信息共享、工作共商，加強(qiáng)登記注冊(cè)、行政審批、行業(yè)主管、綜合執(zhí)法等部門之間的協(xié)同監(jiān)管，推進(jìn)實(shí)施“雙告知”，做好市場(chǎng)主體前端告知服務(wù)，并將市場(chǎng)主體信息共享至相關(guān)審批部門、行業(yè)主管部門，避免出現(xiàn)監(jiān)管灰色地帶。

　　3.以誠(chéng)信管理為手段，實(shí)施分類監(jiān)管。推動(dòng)以信用信息為主要依據(jù)的行業(yè)分類監(jiān)管，制定分級(jí)分類監(jiān)管管理辦法。制定誠(chéng)信檔案管理辦法，制定企業(yè)信用信息應(yīng)用管理辦法，完善企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄制度、嚴(yán)重違法企業(yè)“黑名單”制度和各部門、跨區(qū)域聯(lián)合懲戒制度。建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，對(duì)守信主體在表彰評(píng)優(yōu)、資質(zhì)認(rèn)定、財(cái)政扶持等方面予以支持和激勵(lì)；對(duì)失信主體在取得政府供應(yīng)土地、招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)等方面依法依規(guī)予以限制或者禁止，讓失信主體“一處失信、處處受限”。

　　4.以預(yù)警糾偏為導(dǎo)向，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)行為的跟蹤監(jiān)測(cè)分析，通過(guò)分析研判、抽查、抽檢等方式，綜合運(yùn)用提醒、約談、告誡、窗口指導(dǎo)等手段，強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)主體及有關(guān)人員的事中監(jiān)管，及時(shí)化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。普遍推廣隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員、及時(shí)公布查處結(jié)果的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”機(jī)制，制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，合理確定隨機(jī)抽查的比例和頻次，嚴(yán)格規(guī)范監(jiān)管部門自由裁量權(quán)。

　　（八）加強(qiáng)監(jiān)管基礎(chǔ)平臺(tái)建設(shè)

　　加大監(jiān)管基礎(chǔ)平臺(tái)建設(shè)力度，盡快改變信息“孤島”“煙囪”“蜂窩煤”狀況，實(shí)現(xiàn)跨部門、跨區(qū)域、政府與社會(huì)等信息互通共享和綜合應(yīng)用，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施保障。

　　1.建設(shè)和完善浦東新區(qū)網(wǎng)上政務(wù)大廳。打造政務(wù)數(shù)據(jù)資源共享的樞紐、匯聚平臺(tái)和交互中心，在多部門共同審批、聯(lián)合審批上實(shí)現(xiàn)突破，簡(jiǎn)化優(yōu)化公共服務(wù)流程，打造政府服務(wù)特別是審批服務(wù)“單一窗口”。加快建設(shè)“網(wǎng)上督查室”，全面實(shí)現(xiàn)對(duì)網(wǎng)上政務(wù)行為的在線督查、電子督辦、實(shí)時(shí)監(jiān)管等功能，保障政府信息化建設(shè)有序運(yùn)行。

　　2.建設(shè)和完善浦東新區(qū)綜合監(jiān)管平臺(tái)。堅(jiān)持“主體全覆蓋、信息開(kāi)放共享、協(xié)同運(yùn)用、技術(shù)創(chuàng)新、運(yùn)行透明”的原則，構(gòu)建覆蓋企業(yè)全生命周期的綜合監(jiān)管平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)各領(lǐng)域監(jiān)管信息的實(shí)時(shí)傳遞和無(wú)障礙交換，完善信息查詢、數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、協(xié)同監(jiān)管、聯(lián)合獎(jiǎng)懲等功能應(yīng)用，為多部門在同一平臺(tái)上實(shí)施綜合監(jiān)管提供支撐。

　　3.建設(shè)和完善浦東新區(qū)公共信用信息服務(wù)平臺(tái)。貫徹落實(shí)《上海市公共信用信息歸集和使用管理辦法》，加強(qiáng)與市法人信息共享與應(yīng)用系統(tǒng)等的互聯(lián)互通，進(jìn)一步加大包括資格資質(zhì)、認(rèn)證認(rèn)可等基本信息，違法違規(guī)、欠繳欠費(fèi)等失信信息，表彰獎(jiǎng)勵(lì)、公益慈善等其他信息在內(nèi)的各類信用信息歸集力度，加快歸集政府部門在履職過(guò)程中產(chǎn)生的市場(chǎng)主體信用信息。形成信用信息征集、存儲(chǔ)、共享、公示、查詢以及開(kāi)發(fā)應(yīng)用等一系列制度規(guī)范，充分發(fā)揮信用體系在改革創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)治理、城市管理等方面的基礎(chǔ)性作用。

　　三、保障措施

　　（一）加強(qiáng)法制保障。要結(jié)合“證照分離”改革試點(diǎn)工作和行政審批事項(xiàng)改革，梳理相關(guān)行政審批項(xiàng)目在取消或下放后需調(diào)整實(shí)施的法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院文件，提出調(diào)整實(shí)施的建議。對(duì)缺乏制度依據(jù)但需加強(qiáng)或者創(chuàng)設(shè)后續(xù)監(jiān)管措施的事項(xiàng)，及時(shí)提出相應(yīng)的立法建議。通過(guò)立法、修法，加大對(duì)違法行為的懲戒力度。

　　（二）加強(qiáng)組織保障。各部門、各單位要深刻認(rèn)識(shí)完善事中事后監(jiān)管體系工作的重大意義，按照“上級(jí)部門指導(dǎo)、新區(qū)部門落實(shí)”的原則，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)措施和要求。浦東新區(qū)政府和上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)要建立健全事中事后監(jiān)管體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)機(jī)制，分步推進(jìn)、督促落實(shí)。對(duì)重點(diǎn)工作任務(wù)，各責(zé)任部門要按照職責(zé)分工，細(xì)化實(shí)化監(jiān)管措施，年內(nèi)推進(jìn)落實(shí)。