《完勝資本—公司投資、并購、融資、私募、上市法律政策應用全書》前??? 言

投資、并購、融資是公司經營運作中經常性的行為，其目的都是通過投資融資活動，壯大企業(yè)實力，促進公司更快更好地發(fā)展。投資、并購是公司業(yè)務擴張和規(guī)模擴展的重要方式，是公司發(fā)展的重要動力；而資金猶如公司的血液，對于公司的生存和發(fā)展是必不可少的，融資活動保證了公司正常經營、擴大投資等經營活動所必需的資金“血液”。可以說，任何公司的發(fā)展壯大，都離不開投資融資的雙輪驅動。

投資與融資既是經濟活動，也是一種法律行為。因此，公司既要防范投資融資活動所伴隨的經營風險、市場風險、技術風險、財務風險等經濟活動風險，還要努力防范往往會對公司投融資活動帶來更嚴重影響的法律風險。而了解掌握投融資活動的相關法律政策規(guī)定，則是防范投融資活動法律風險的必要措施。

根據我們長期為公司投融資活動提供法律服務的經驗，我們認為，面對我國紛繁復雜的投融資方面的法律政策規(guī)定，如果不是專業(yè)從事投融資法律服務的專業(yè)人士，要全面系統(tǒng)地了解掌握投融資方面的法律政策規(guī)定，實非易事。在公司投融資實務中，投融資又存在不同的形式，而每一種形式均對應適用不同的法律規(guī)定。有鑒于此，我們編選本書時，根據投融資實務中存在的不同形式，分類編選相關的法律政策規(guī)定，以便于讀者能更快系統(tǒng)地了解我國投融資方面的法律政策框架，并能根據不同的投融資形式了解掌握相應的法律政策。我們希望本書能為公司中高級管理人員、法務人員、從事投融資活動的專業(yè)人士及有興趣于投融資活動的讀者提供一本全面系統(tǒng)了解我國投融資法律政策的工具書，并通過本書，可以對公司的投融資活動法律風險的防控起到一定的指導保障作用。

全書由四個章節(jié)組成。第一章《公司投資、融資、并購、上市常用基本法律》，選編了《民法通則》、《合同法》、《公司法》等規(guī)范公司投融資行為的基礎性的法律規(guī)定。這些法律規(guī)定除適用于公司的投融資活動外，更多地會適用于公司的日常經營管理活動中。第二章《公司投資、并購相關法律、政策》，則從項目投資、股權投資、公司并購重組及境外投資等不同的投資方式角度，相對獨立地編選了不同的投資方式所對應適用的相關法律政策規(guī)定。公司融資，一般分為債權融資和股權融資兩種形式，本書分別在第三章和第四章編選相關法律、政策。第三章《債權融資相關法律、政策》，分類編選了包括銀行貸款、民間借貸、發(fā)行債券、項目融資、政策融資、融資租賃等方面的現行有效的債權融資方面的法律、行政規(guī)章及規(guī)范性文件；第四章《公司股權融資相關法律、政策》，則分類編選了私募股權融資及風險投資、引進外資、戰(zhàn)略投資、境內上市、境外上市方面的法律政策規(guī)定。其中，私募股權投資及風險投資是近期資本市場上的熱點，而這方面的法律政策規(guī)定卻相對缺位，公司在通過私募基金、風險投資基金進行融資時，包括投資談判、盡職調查、簽訂協(xié)議、融入資金和工商變更登記等方面，需以《公司法》、《合同法》等方面的基本法律規(guī)定為依據，防范相應的法律風險。

鑒于本書篇幅限制，有一部分法規(guī)政策內容不能編選入本書，但為了便于讀者對于公司投融資法律政策有更全面的了解，我們在本書的目錄部分保留了這些法規(guī)政策的名稱，在隨書附送的電子版文件中，可以查找到這些法律政策的具體內容。

為了方便讀者查找、閱讀相關法律政策規(guī)定，我們在每個章節(jié)的開篇部分，加入了導讀內容，介紹相關的投融資行為背景及相關法規(guī)的適用提示，希望這有助于讀者朋友們更有效地了解掌握每個章節(jié)的架構及加深對章節(jié)內容的理解。讀者如需更加深入地了解公司投融資模式、流程以及投融資活動中可能遇到的法律風險以及相應的應對策略，可以參閱《完勝資本2——公司投融資模式流程完全操作指南（增訂升級版）》。

雖然本書編選了截至目前為止公司投融資方面現行有效的絕大部分法律政策規(guī)定，但鑒于立法部門及政策制定部門會根據我國經濟發(fā)展情況不時頒布、修訂、調整相關法律政策，因此，提示讀者朋友應關注這方面的法律政策調整變化，以保障法律政策的正確適用。

與復雜的公司投融資活動實務相比，本書對您提供的幫助也許是有限的。公司在開展投融資活動時，應盡量尋求實務經驗豐富的專業(yè)人士提供幫助，以更好地保障投融資活動，防范法律風險。

本書的編選，僅是根據我們的理解及經驗進行結構設計、劃分類別、篩選內容，難免遺漏，甚至出現謬誤之處，敬請廣大讀者朋友提出寶貴意見。

楊春寶? 楊貴永

2011年2月