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　　當下華泰證券可謂處在多事之秋，要想盡快脫離漩渦，亟需立即停止游走在法律邊緣的一些違規(guī)行為，虛心接受監(jiān)管層指導和處罰，并在內(nèi)部展開自查工作，打好自我革命的“保衛(wèi)戰(zhàn)”
　

　　兩個月內(nèi)，華泰證券股份有限公司(以下簡稱“華泰證券”)兩次被證監(jiān)會審查并處理。

　　1月18日，華泰證券發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定書《關于對華泰證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》。

　　“華泰證券營業(yè)部及資產(chǎn)管理子公司分別利用同名微信公眾號、官方網(wǎng)站向不特定對象公開宣傳推介私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品。”證監(jiān)會上述決定書中稱。

　　證監(jiān)會指出，上述行為違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第三十九條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條的規(guī)定。因此，證監(jiān)會決定對華泰證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。

　　問題還出在華泰證券的控股子公司身上。

　　同一天，華泰證券控股子公司華泰聯(lián)合證券也收到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定書《關于對華泰聯(lián)合證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》。

　　證監(jiān)會表示，華泰證券作為北京利德曼(300289,股吧)生化股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金項目的財務顧問，對標的資產(chǎn)主要客戶和供應商的核查不充分。“上述行為違反了《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第三條、第二十四條的規(guī)定。”

　　這也并非華泰證券近段時間首次違規(guī)。

　　兩月內(nèi)二度因違規(guī)被處理

　　兩個月前，證監(jiān)會曾因華泰證券違法違規(guī)行為對其處以5471萬余元罰款。

　　“華泰證券在2015年7月12日，證監(jiān)會下發(fā)《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》之后，仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動，新增下掛子賬戶102個，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴重。”證監(jiān)會如此表述。

　　記者了解到，2015年8月24日，華泰證券涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會根據(jù)證券法的有關規(guī)定，決定對公司進行立案調(diào)查。

　　2016年11月28日，證監(jiān)會對華泰證券作出行政處罰決定。 證監(jiān)會調(diào)查結(jié)果顯示，華泰證券對于杭州恒生網(wǎng)絡技術(shù)服務有限公司和浙江核新同花順(300033,股吧)網(wǎng)絡信息股份有限公司外部接入的第三方交易終端軟件，或未進行軟件認證許可，或缺乏有效控制，未對外部系統(tǒng)接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解。

　　截至調(diào)查日，華泰證券有455個使用杭州恒生網(wǎng)絡技術(shù)服務有限公司HOMS系統(tǒng)(以下簡稱HOMS系統(tǒng))、61個使用浙江核新同花順網(wǎng)絡信息股份有限公司系統(tǒng)(以下簡稱同花順系統(tǒng))接入違規(guī)交易的主賬戶。對上述客戶，華泰證券未按要求采集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關的信息。

　　證監(jiān)會最終確認，華泰證券未按照相關規(guī)定操作，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，獲利1823萬余元。因此，證監(jiān)會決定對華泰證券責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以5471萬余元罰款。

　　“近幾年華泰證券屢屢因違規(guī)而受到監(jiān)管部門關注，多次被處理。究其根源，‘違法成本低’或是根本原因。唯有提高違法成本，讓華泰證券等違法者覺得不‘劃算’，才有助于遏制頻頻違規(guī)的行為。”著名經(jīng)濟學家宋清輝對法治周末記者說。

　　業(yè)績尷尬

　　法治周末記者梳理了華泰證券2016年上半年業(yè)績數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)其還有不得不面對的業(yè)績尷尬。

　　華泰證券2016年半年報數(shù)據(jù)顯示，2016年1月至6月，其營業(yè)收入約74億元，較上期約146億元，同比下降50%以上；凈利潤約29億元，較上期約67億元，同比下降約43%。

　　另外，華泰證券表示，報告期內(nèi)，公司主營業(yè)務中，除海外業(yè)務及其他毛利率為負值外，其他主營業(yè)務均取得了超過40%的毛利率，但其營業(yè)收入出現(xiàn)大幅下滑。

　　數(shù)據(jù)同時顯示，華泰證券主營業(yè)務分行經(jīng)紀及財富管理業(yè)務營業(yè)收入約527億元，同比下滑48.91%，毛利率同比減少7.97個百分點；資產(chǎn)管理業(yè)務營業(yè)收入約121億元，同比增長37.14%，毛利率同比減少8.7個百分點。

　　對于華泰證券業(yè)績不佳的原因，宋清輝認為：“一是受經(jīng)濟下行及資本市場低迷、市場交易量等影響，去年券商整體業(yè)績慘淡，華泰證券自然難以獨善其身。二是因其屢屢違規(guī)，導致業(yè)績風險加大、業(yè)績下滑。”

　　法治周末記者注意到，近半年華泰證券亦出現(xiàn)了經(jīng)紀業(yè)務的調(diào)整。

　　此前，界面新聞報道，2016年6月24日，華泰證券推出的新考核方案，被業(yè)內(nèi)人士評價為“證券經(jīng)紀業(yè)務史上最復雜、最殘酷的一份考核方案”，也有人稱這是變相裁員。而員工紛紛表示，該考核制度嚴苛，直接增加了拿到業(yè)務提成的難度，這些業(yè)務提成是券商營業(yè)部營銷人員收入的主要部分。

　　文件下發(fā)后，6月底各地營業(yè)部召開宣講會，要求營銷人員在新的考核方案上簽字同意，遭到諸多營銷人員的拒絕。“寫反對意見，按手印，快遞給總部經(jīng)紀業(yè)務部。總部收到后，反饋到分公司和營業(yè)部老總，營業(yè)部老總負責和這些有意見的人談話。”多位華泰各地分公司營業(yè)部的職員均向界面新聞透露。

　　此后，華泰證券官方回應稱，經(jīng)紀業(yè)務傭金水平大幅降低是行業(yè)大勢所趨，公司修訂完善營銷人員的基本管理制度并調(diào)整了考核管理辦法，絕非變相“裁員降薪”，而且有利于公司向?qū)�業(yè)化、差異化方向發(fā)展財富管理業(yè)務。

　　“盡管華泰證券官方否定是在借嚴格考核制度‘變相裁員’，但其經(jīng)紀業(yè)務人員正在大幅減少已是不爭的事實。這種趨勢未來還會加速。”媒體報道稱。

　　應加強內(nèi)部管控遵紀守法

　　為何華泰證券近來幾次觸及監(jiān)管紅線？

　　北京安杰律師事務所合伙人張迪律師認為，華泰證券子公司私募資管產(chǎn)品出現(xiàn)違規(guī)宣傳行為，一方面說明目前私募資產(chǎn)管理行業(yè)競爭較為激烈，另一方面也說明部分機構(gòu)對員工法律法規(guī)培訓不足、風控意識松懈，需要進一步加強這方面的工作。

　　上海大成律師事務所高級合伙人楊春寶律師也表示贊同，私募基金公募化、私募風險控制意識不強、風控措施流于形式、沒有專業(yè)的風控專員或者沒有外聘專業(yè)律師是目前私募行業(yè)比較突出的問題，私募違規(guī)宣傳因而屢見不鮮。

　　“微信朋友圈以及公眾號違規(guī)宣傳雖然是被明令禁止的，但卻是之前行業(yè)普遍的做法。這塊以前存在監(jiān)管空白，隨著監(jiān)管層對這方面問題的明確規(guī)范和更多辦法的出爐，未來私募違規(guī)宣傳將越來越?jīng)]有市場。”宋清輝說。

　　在宋清輝看來，當下的華泰證券可謂處在多事之秋，要想盡快脫離漩渦，亟需立即停止游走在法律邊緣的一些違規(guī)行為，虛心接受監(jiān)管層的指導和處罰，并在內(nèi)部展開自查工作，打好自我革命的“保衛(wèi)戰(zhàn)”。（轉(zhuǎn)載自《 法治周末》）

【本文作者：法治周末見習記者 徐依祿，來自：法律橋，引用及轉(zhuǎn)載應注明作者和出處。如需聘請律師，請立即致電楊春寶高級律師：1390 182 6830】

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