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各私募基金管理人：

　　為落實國務院和證監會關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查回頭看的決定和部署，加強私募行業自律管理，做好私募基金事中、事后監測監控工作，按照協會近期工作安排及總體部署，現將私募基金“兩個加強、兩個遏制”相關重點工作有關事項通知如下：

　　一、積極開展全行業自查自糾活動

　　根據證監會近兩次專項檢查情況，部分私募基金管理人合規意識薄弱，違法違規事件不斷，私募基金行業應引以為戒，被檢查發現問題的私募基金管理人應及時整改落實，其他私募基金管理人應參照開展自查自糾活動，進一步排查機構自身可能存在的重點環節風險隱患，加強私募機構內部管理，強化守法意識與合規意識，規范開展私募基金業務。自查自糾范圍包括公開宣傳推介、向不合格投資者募集資金、兼營非私募基金業務等高發頻發、重復發生的薄弱環節以及資金安全性和運作合規性。自查活動時間自本通知發布之日起至9月底。自查結束后，協會將定期抽查相關私募基金管理人的落實整改情況，對自查問題比較嚴重、整改不到位、問題重復發生、出現新風險新問題等情況的私募機構，協會將進一步采取相關自律措施。涉嫌違法違規的，協會將及時移交監管部門處理。

　　二、加強內部管理及制度建設，提高風控合規意識

　　針對私募基金行業風控意識薄弱、合規人員較少、有效制度缺乏等問題，通過私募機構開展政策學習，員工培訓以及業務自查等方式，了解最新私募政策及相關自律規則，加強機構內部守法合規意識，促進內部管理制度建設，重點關注是否建立投資決策、投資者適當性管理、風險控制管理、合規管理、內部控制、利益沖突防范、信息披露、檔案管理、激勵約束、內部問責等相關內部管理制度，是否有效執行，是否存在風險薄弱環節和重大遺漏，加強機構自身自律意識，完善內部風險合規管理，提升整個私募行業規范運作水平。

　　三、強化從業人員合規意識和社會責任教育

　　面對私募基金行業存在的風控與合規意識薄弱、社會責任意識欠缺、人員素質良莠不齊等問題，通過回頭看工作，以政策宣傳、教育培訓、典型案例等方式，協會將組織開展一次私募基金行業守法意識、合規意識的教育活動，提升私募機構及其從業人員合法合規意識，嚴格自律，合規展業。協會也將制作相關政策宣傳課程，列入基金從業人員年度后續職業培訓強制學時，便于私募機構及時組織從業人員學習以及開展內部員工培訓，相關后續培訓課程及學時要求協會另行通知。

　　自查自糾活動期間，歡迎行業輿論監督。咨詢電話4000178200。投訴郵箱：tousu@amac.org.cn

                    中國證券投資基金業協會

                        二〇一六年八月二十九日

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